Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định pháp luật

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Họ gồm những ai? 

Để có đáp án nhanh nhất trong lĩnh vực pháp luật doanh nghiệp, gọi tổng đài tư vấn pháp luật (24/7): 1900 6198

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?

Theo khoản 16 Điều 4 Luật chứng khoán năm 2019 quy định: “Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán”. Như vậy, mọi tổ chức, cá nhân tham gia vào đầu tư chứng khoán trên thị trường chứng khoán thì đều trở thành nhà đầu tư chứng khoán. Nhà đầu tư chứng khoán sẽ phải tuân thủ những quy định, quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.

Sau khi đã hiểu thế nào là nhà đầu tư thì bạn sẽ dễ dàng biết được thế nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp? Theo quy định tại Điều 11 Luật chứng khoán năm 2019 thì: “Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán”

Như vậy, để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thì người đầu tư chứng khoán đó phải đáp ứng một trong hai điều kiện đó là có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán. 

Để có đáp án nhanh nhất trong lĩnh vực pháp luật doanh nghiệp, gọi tổng đài tư vấn pháp luật (24/7): 1900 6198

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp gồm những ai?

Căn cứ Điều 11 Luật chứng khoán năm 2019 quy định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm:

(i) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

(ii) Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch; Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; 

(iii) Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; 

(iv) Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

Xem thêm:

• Điều kiện đầu tư, kinh doanh dự án sân Gôn
• Công ty chứng khoán được thành lập ra sao?

Khuyến nghị của Công ty Luật TNHH Everest

• Bài viết trong lĩnh vực pháp luật đầu tư được luật sư, chuyên gia của Công ty Luật TNHH Everest thực hiện nhằm mục đích nghiên cứu khoa học hoặc phổ biến kiến thức pháp luật, hoàn toàn không nhằm mục đích thương mại.
• Bài viết có sử dụng những kiến thức hoặc ý kiến của các chuyên gia được trích dẫn từ nguồn đáng tin cậy. Tại thời điểm trích dẫn những nội dung này, chúng tôi đồng ý với quan điểm của tác giả. Tuy nhiên, quý Vị chỉ nên coi đây là những thông tin tham khảo, bởi nó có thể chỉ là quan điểm cá nhân người viết.
• Trường hợp cần giải đáp thắc mắc về vấn đề có liên quan, hoặc cần ý kiến pháp lý cho vụ việc cụ thể, Quý vị vui lòng liên hệ với chuyên gia, luật sư của Công ty Luật TNHH Everest qua Tổng đài tư vấn pháp luật: 1900 6198, E-mail: info@everest.net.vn.