Chủ thể trong thị trường chứng khoán được phân loại thế nào?

Chủ thể tạo hàng hóa cho thị trường

Chủ thể tạo hàng hóa cho thị trường: Tổ chức phát hành chứng khoán

Tổ chức phát hành chứng khoán là tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán dưới hình thức chào bán riêng lẻ hoặc chào bán ra công chúng hoặc dưới cả hai hình thức trên.

Phân loại chứng khoán:

Theo tiêu chí quyền của người sở hữu chứng khoán đối với người phát hành

Chứng khoán vốn

Chứng khoán nợ

Theo tiêu chí chủ thể phát hành

Chứng khoán doanh nghiệp

Chứng khoán của Chính phủ (chứng khoán của Nhà nước)

Chủ thể là nhà đầu tư

Là người bỏ vốn để mua chứng khoán phát hành nhằm mục đích sinh lời

Theo tính chuyên nghiệp: nhà đầu tư chuyên nghiệp và nhà đầu tư không chuyên nghiệp

Theo yếu tố quốc tịch: nhà đầu tư trong nước; nhà đầu tư nước ngoài

Theo tư cách chủ thể: Nhà đầu tư cá nhân và nhà đầu tư có tổ chức

Các nhà đầu tư các nhân Nhà đầu tư các nhân là những người tham gia mua bán trên thị trường chứng khoán với mục đích tìm kiếm lợi nhuận. Tuy nhiên, lợi nhuận luôn gắn liền với rủi ro. Rủi ro càng cao thì lợi nhuận càng lớn. Do vậy, các nhà đầu tư phải lựa chọn các hình thức đầu tư phù hợp với mình.

Các nhà đầu tư có tổ chức Các tổ chức này thường xuyên mua bán chứng khoán với số lượng lớn và có các bộ phận chức năng bao gồm nhiều chuyên gia có kinh nghiệm để nghiên cứu thị trường và đưa ra các quyết định đầu tư. Đầu tư thông qua các tổ chức này có ưu điểm là đa dạng hóa danh mục đầu tư và các quyết định đầu tư được thực hiện bởi các chuyên gia có kinh nghiệm. Một bộ phận quan trọng của các tổ chức đầu tư là các công ty tài chính. Bên cạnh đó, các công ty chứng khoán, các ngân hàng thương mại cũng có thể trở thành những nhà đầu tư chuyên nghiệp khi họ mua chứng khoán cho mình.

Chủ thể là trung gian môi giới

Công ty chứng khoán:

Công ty chứng khoán là những công ty hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, có thể đảm nhận một hoặc nhiều trong số các nghiệp vụ chính là bảo lãnh phát hành, môi giới, tự doanh, quản lý quỹ đầu tư và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Để có thể được thực hiện mỗi nghiệp vụ, các công ty chứng khoán phải đảm bảo được một số vốn nhất định và phải được phép của cơ quan có thẩm quyền.

Luật sư tư vấn pháp luật – Công ty Luật TNHH Everest – Tổng đài tư vấn pháp luật (24/7): 1900 6198

Các ngân hàng thương mại:

Tại một số nước, các ngân hàng thương mại có thể sử dụng vốn tự có để tăng và đa dạng hóa lợi nhuận thông qua đầu tư vào các chứng khoán. Tuy nhiên các ngân hàng chỉ được đầu tư vào chứng khoán trong những giới hạn nhất định để bảo vệ ngân hàng trước những biến động của giá chứng khoán. Một số nước cho phép ngân hàng thương mại thành lập công ty con độc lập để kinh doanh chứng khoán và thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Chủ thể là cơ quan tổ chức thị trường

Sở giao dịch chứng khoán

Sở giao dịch chứng khoán là thị trường chứng khoán tập trung nơi mua bán các loại chứng khoán đủ điều kiện niêm yết tại sở.

Trung tâm lưu ký chứng khoán

Trung tâm lưu ký chứng khoán quản lý các chứng khoán chào bán ra công chúng và giao dịch trên thị trường thứ cấp.

Trung tâm lưu ký chứng khoán cung cấp dịch vụ đăng ký lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và dịch vụ khác có liên quan đến yêu cầu lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng

Chủ thể là nhà tạo lập thị trường

Nhà tạo lập thị trường là doanh nghiệp hoặc một tổ chức mua bán một loại chứng khoán trên thị trường chứng khoán, qua đó tạo ra thị trường cho loại chứng khoán đó.

Chủ thể quản lý nhà nước

Cơ quan quản lý nhà nước được thành lập để thực hiện chức năng quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán.

Ủy ban chứng khoán Nhà nước.

Khuyến nghị của Công ty Luật TNHH Everest

1. Bài viết trong lĩnh vực nêu trên được luật sư, chuyên gia của Công ty Luật TNHH Everest thực hiện nhằm mục đích nghiên cứu khoa học hoặc phổ biến kiến thức pháp luật, hoàn toàn không nhằm mục đích thương mại.
2. Bài viết có sử dụng những kiến thức hoặc ý kiến của các chuyên gia được trích dẫn từ nguồn đáng tin cậy. Tại thời điểm trích dẫn những nội dung này, chúng tôi đồng ý với quan điểm của tác giả. Tuy nhiên, quý vị chỉ nên coi đây là những thông tin tham khảo, bởi nó có thể chỉ là quan điểm cá nhân người viết
3. Trường hợp cần giải đáp thắc mắc về vấn đề có liên quan, hoặc cần ý kiến pháp lý cho vụ việc cụ thể, Quý vị vui lòng liên hệ với chuyên gia, luật sư của Công ty Luật TNHH Everest qua Tổng đài tư vấn pháp luật: 1900 6198, E-mail: info@everest.org.vn.